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9家投顾公司因违反营销规定遭SEC指控 合计认罚85万美元

9家投顾公司因违反营销规定遭SEC指控 合计认罚85万美元

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1、【9家投顾公司因违反营销规定遭SEC指控 合计认罚85万美元】美国证券交易委员会(SEC)当地时间9月11日公告称,对九家注册投资顾问公司提起指控,原因是它们在各自网站上向公众宣传假定业绩,但未采用和执行市场营销规则所要求的政策和程序。

2、九家公司同意就SEC的指控达成和解,并支付总计85万美元的罚款。

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